紫金专户理财

　紫金专户理财

一、定义

券商的定向资产管理业务是指证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动。

二、业务规则

1. 客户委托资产范围：现金，债券，资产支持证券，证券投资基金，股票，金融衍生品

2. 客户委托资产的投资范围：银行存款，央行票据，短期融资券，债券，回购，资产支持证券，证券投资基金，集合资产管理计划，股票，金融衍生品

3. 保管：按照中国证监会的规定采取托管进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式

4. 账户：

客户应当以自己的名义开立专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识

5. 投资风险：定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

6. 费用：证券公司应当在合同中明确约定管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

三、资质要求

1. 客户：符合法律、行政法规和中国证监会有关规定的，具有合法身份的自然人、法人或者依法成立的其他组织

2. 证券公司：根据《试行办法》，取得客户资产管理业务资格的证券公司，可以办理定向资产管理业务。

3. 托管：对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构

四、华泰证券客户资产管理业务介绍

经中国证券监督管理委员会核准，公司获得从事受托投资管理业务资格。《证券公司客户资产管理业务管理试行办法》实施后，公司已经获得的受托投资管理业务资格自动变更为客户资产管理业务资格，公司可以从事集合资产管理业务、专项资产管理业务和定向资产管理业务。

自开展客户资产管理业务以来，公司一直秉承“稳健、诚信”的宗旨，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突，没有发生过任何纠纷和诉讼情况。在客户资产管理业务中，公司始终致力于做好理财产品开发和投资管理工作，坚持以诚信和良好的投资业绩回报广大客户。

Ø 定向资产管理业务

华泰证券将根据单一客户的投资理财需要，为客户办理定向资产管理业务。根据定向资产管理业务的特点制定科学的业务管理制度和操作流程，通过有效的风险控制措施来保障客户的权益。

公司提供的定向资产管理业务主要有三类：一是独立账户资产管理业务；二是账户咨询管理业务；三是机构客户理财顾问业务。

目前监管部门还未出台正式的定向理财业务管理办法，我公司只接受机构投资者的定向理财业务，资产起点为2000万元人民币。

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